Pravilnik o izvrševanju zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (vzorec)

Družba,… [navedba naziva, poslovnega naslova, zakonitega zastopnika], na podlagi 16. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 48/2022 s spremembami, v nadaljevanju ZPPDFT-2), dne _____ sprejema

1. Splošne določbe

1.1 Družba sprejema ta Pravilnik ob upoštevanju opravljene ocene tveganja ter v skladu s sprejeto politiko preprečevanja in obvladovanja tveganja pranja denarja in financiranja terorizma.

1.2 S tem Pravilnikom družba opredeljuje ukrepe za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

2. Ukrepi za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma

2.1 Družba bo izvajala naslednje ukrepe, s katerimi bo skrbela za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma:

• redne preglede strank;

• poglobljen pregled strank, poenostavljen pregled strank;

• notranjo kontrolo nad opravljanjem nalog odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma;

• imenovanje pooblaščenca in njegovih namestnikov za izvrševanje za izvajanje nalog odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma,

• seznam indikatorjev,

• vzpostavitev internega sistema obveščanja o kršitvah

• vzpostavitev sistema sporočanja podatkov Uradu RS za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma;

• ipd.

3. Redni pregled stranke

3.1 Pri izvajanju rednega pregleda stranke bo družba izvaja naslednje ukrepe:

• ugotavljala istovetnost stranke in preverila njeno istovetnost na podlagi verodostojnih, neodvisnih in objektivnih virov;

• ugotavljala dejanskega lastnika stranke;

  …